SANKTIONSLISTENPRÜFUNG

Automatisiertes und transparentes Screening
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Eine sorgfältige Prüfung gegen Sanktionslisten ist für Unternehmen unum­gänglich. Denn es ist verboten, Geschäftsbeziehungen mit Organisa­tionen oder Personen zu führen, die auf einer Sanktionsliste erfasst sind. Daher sind laut der Gesetzgebung alle Unternehmen dazu ver­pflichtet, ihre Geschäfts­partner oder Vorfälle gegen Sanktionslisten prüfen zu lassen. Wird gegen die Prüfung gegen Sanktionslisten ver­stoßen, so drohen dem Unternehmen hohe Strafen. Oftmals ist es jedoch so, dass die Sanktions­listenprüfung für Unter­nehmen sehr aufwendig ist und viel Zeit in Anspruch nimmt.

Mit unserem SAP AddOn ermöglichen wir Ihnen eine effiziente und automatisierte Durchführung der Prüfung. Sie sparen wertvolle Zeit und sind jederzeit auf der sicheren Seite.

IHRE MEHRWERTE

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Erhöhte Sicherheit durch gesetzes­konforme Sanktionslistenprüfung
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Hohe Zeitersparnis durch automatisierte Prüfung direkt im SAP-System

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Risikoreduzierung durch sichere Dokumentation

DER PROZESSABLAUF MIT DEM SAP ADDON ZUR SANKTIONSLISTEN­PRÜFUNG

Mit unserem Tool ist es möglich, die Prüfung gegen Sanktions­listen im SAP-System inte­griert und automatisiert durchzu­führen. Dabei werden Ihre Bewegungsdaten und Stammdaten einer Prüfung unterzogen. Überprüft werden Ihre Einkaufs- und Vertriebs­belege, Ihre Belege des Finanzwesens sowie die Stammdaten Ihrer Kreditoren und Debitoren, Ihre Personal­stamm­daten und die Daten der Banken, mit denen Sie in Verbindung stehen. Der Workflow ist abhängig von der gewählten Prüfungsvariante:

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Belegerfassung & Sanktionslistenscreening Geschäftspartner

Zuerst wird der Beleg erfasst und der Geschäftspartner automatisiert gegen die Sanktionslisten geprüft.

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Dokumentation Prüfergebnis

Das Ergebnis der Über­prüfung wird in einer Log-Tabelle hinter­legt und kann stets nachvollzogen werden.

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Weiterleitung an Compliance-Beauftragten

Wird während der Prüfung ein Sanktionslisten­treffer erzielt, wird der Compliance-Beauftragte via E-Mail darüber benachrichtigt.

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Bearbeitung durch Compliance-Beauftragten

Der Compliance-Beauftragte kann dann den Treffer validieren und seine Entscheidung doku­mentieren.

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Information des Erfassers

Der Erfasser des Beleges wird über die Entscheidung des Compliance-Beauftragten per E-Mail informiert.

Prüfungsvariante 1

Live Sanktionslistenscreening

Bei der Live Sanktionslistenprüfung erfolgt eine Live-Prüfung der Geschäftspartner auf Beleg­ebene.

Prüfungsvariante 2

Periodisches Sanktionslistenscreening

Beim periodischen Sanktionslistenscreening erfolgt eine automatisierte Prüfung gegen die Sanktionslisten.

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Aktualisierung der Sanktionslisten

Durch einen Batchlauf werden die relevanten Sanktionslisten regelmäßig aktualisiert.

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Sanktionslistenscreening der relevanten Geschäftspartner

Dann folgt die automatisierte Prüfung gegen die Sanktionslisten. Die Geschäftspartner werden vorab auf ihre Relevanz überprüft, sodass beim Screening nur die Relevanten davon betrachtet werden.

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Dokumentation der Prüfergebnisse

Das Ergebnis der Prüfung wird in einer Log-Tabelle ge­speichert.

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Weiterleitung an Compliance-Beauftragten

Der Compliance-Beauftragte erhält daraufhin eine E-Mail mit der Liste von Sank­tionslistentreffern, die aufgekommen sind.

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Bearbeitung durch Compliance-Beauftragten

Der Beauftragte kann diese Treffer dann validieren und seine Entscheidung festhalten.

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Sanktionslistenscreening

Der Prozess beginnt mit der direkten Prüfung eines Geschäftspartner oder Belegs, wobei das Ergebnis direkt ersichtlich ist und der vor­definierte Workflow für einen Treffer ein­geleitet wird.

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Dokumentation Prüfergebnis

Das Prü­fungsergebnis wird dann in einer Log-Tabelle notiert.

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Weiterleitung an Compliance-Beauftragten

Der Compliance-Beauftragte wird per E-Mail über einen Treffer in Kenntnis gesetzt.

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Bearbeitung durch Compliance-Beauftragten

Der Compliance-Beauftragte kann den Treffer dann validieren und seine Ent­scheidung festhalten.

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Information des Erfassers

Falls es sich bei dem Treffer um einen Beleg handelt, wird der Verfasser über die Entscheidung des Beauftragten via E-Mail unterrichtet.

Prüfungsvariante 3

Manuelles Sanktionslistenscreening

Beim manuellen Sanktionslistenscreening wird ein Geschäftspartner oder ein Beleg über eine eigene Transaktion manuell gegen die Sanktionslisten geprüft.

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„Mit unserem AddOn zur Sanktionslistenprüfung sparen Sie Zeit und sind Sie immer auf der sicheren Seite. Je nach Prüfungsvariante wird bei einem Sanktionslistentreffer ein spezieller Workflow eingeleitet, bei dem nachvollziehbar alle Vorgänge und Entscheidungen dokumentiert werden.“

Christoph Bader, SAP Consultant, abilis GmbH

ALLE VORTEILE IM ÜBERBLICK

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Funktioniert in SAP ERP 6.0, ERP on HANA und S/4HANA

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Starke Entlastung Ihrer Mitarbeiter durch automatisierte Prüfung

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Dokumentation Ihrer Vorgänge zur Nachweispflicht aufgrund der EU-Verordnungen 

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Komplett in SAP integriert abgewickelter Workflow

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Reduzierung der Compliance-Kosten durch den hohen Automatisierungsgrad

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Optimale Einhaltung gesetzlicher Vorschriften

ALLGEMEINE FAKTEN ZUR SANKTIONSLISTENPRÜFUNG IN SAP

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Gerne zeigen wir Ihnen die Funktionsweise der Sanktionslistenprüfung in SAP bei einem Demo-Termin. Kontaktieren Sie uns gerne für weitere Informationen oder für ein erstes, unverbindliches Beratungsgespräch.

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